四川证监局责令钱坤云智能科技暂停新增客户2个月案（AI投顾）

类别

监管执法

时间

2025.1.3暂停新增客户2个月；2026.9.17四川证监局再度责令改正

地域

四川

省份

四川省

执法/司法主体

中国证监会四川监管局

执法对象

单位

主体层级

个案

涉及单位数

1

AI 场景

AI智能投顾：误导性宣传、无证投顾人员提供投顾服务、承诺收益

适用法律法规

《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第3、7、8、16、19、24条及第32条

处理结果

责令暂停新增客户2个月，30日内提交整改报告

来源

证监会四川局官网：https://www.csrc.gov.cn/sichuan/c104902/c7532030/content.shtml；2026.9.17责令改正决定书：证监会四川监管局官网

原文来源链接：原始出处

备注

AI智能投顾业务行政监管措施（非罚款，属责令类强制措施）；【升级·补录】2026.9.17四川证监局对该公司再度采取责令改正行政监管措施（合规管理和内控有待完善、投资顾问执业行为管理有待加强、提供投资建议缺乏合理依据、误导性营销宣传、网络直播合规管控不到位，违反《证券投资顾问业务暂行规定》第8、9、16、24、27条第1款，限30日内提交整改报告），系对同一AI投顾主体的持续监管措施；决定书官网一手：https://www.csrc.gov.cn/sichuan/c104902/c7661115/content.shtml